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證監(jiān)會(huì)罰單覆蓋整個(gè)市場(chǎng) 提醒參與者莫違規(guī)

2016年07月18日 07:07   來源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)—《證券日?qǐng)?bào)》   朱寶琛

  備受關(guān)注的2016年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果日前終于揭曉:95家參評(píng)券商58家評(píng)級(jí)下滑、30家評(píng)級(jí)持平、僅7家評(píng)級(jí)上升。值得關(guān)注的是,去年27家被評(píng)為AA級(jí)的證券公司,今年僅剩下6家。其中,有9家更是直接滑出A類證券公司之列。

  需要說明的一點(diǎn)是,證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià),而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要,以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ),結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平,對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià),主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

  但是,分類評(píng)價(jià)結(jié)果,對(duì)券商而言,影響還是非常大的:中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。

  此次眾多券商評(píng)級(jí)被下調(diào),尤其是實(shí)力和規(guī)模位居行業(yè)前十的券商悉數(shù)被下調(diào),這在近年來堪稱罕見,下調(diào)背后的原因值得玩味。有分析稱此次券商被扣分有三大主因,分別是場(chǎng)外配資信息系統(tǒng)違規(guī)接入、兩融違規(guī)操作招來的罰單和新三板業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為。

  這就對(duì)眾多券商提了個(gè)醒:必須要在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù),絕不要越雷池半步。

  其實(shí),不光是券商,任何資本市場(chǎng)的參與者,都要按章辦事,這是最基本的要求,否則,最終必定會(huì)自食苦果。

  我們看到,對(duì)于資本市場(chǎng)的違法違規(guī)行為,監(jiān)管層的態(tài)度是非常明確的:保持高壓態(tài)勢(shì),嚴(yán)厲打擊,絕不手軟。

  這從證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)行為的查處中可見一斑。根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào),今年上半年,證監(jiān)會(huì)對(duì)88起案件作出處罰,作出行政處罰決定書109份,較去年同期增長(zhǎng)84.75%,罰沒款共計(jì)25.54億元,作出市場(chǎng)禁入決定書4份,對(duì)7人實(shí)施市場(chǎng)禁入,其中2人被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入,行政處罰的結(jié)案效率和懲處力度持續(xù)提升。

  另外,今年上半年,證監(jiān)會(huì)受理涉嫌證券期貨違法違規(guī)線索338起,啟動(dòng)初步調(diào)查案件241起,新立案件138起,新立涉外案件76起。辦結(jié)立案案件101起,同比增長(zhǎng)25%,移送公安機(jī)關(guān)案件28起,同比增長(zhǎng)27%,累計(jì)對(duì)253名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施,凍結(jié)涉案資金20.13億元。

  我們不難發(fā)現(xiàn),從上市公司到投資機(jī)構(gòu),從基金公司到證券公司,從上市公司高管到普通個(gè)人投資者,證監(jiān)會(huì)的罰單覆蓋了整個(gè)市場(chǎng),處罰力度超出市場(chǎng)預(yù)期。而且,證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)案件的反應(yīng)速度明顯加快,對(duì)很多案件都做到了迅速立案調(diào)查,一有調(diào)查結(jié)果即對(duì)外通報(bào)。

  最后還是有必要提醒市場(chǎng)的各方參與者:監(jiān)管層對(duì)于違法違規(guī)行為的打擊是嚴(yán)厲的、持續(xù)的、絕不手軟的。任何人都必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī),絕不能做違法違規(guī)的事情,否則,等待你的必將是法律的嚴(yán)懲。這是毋庸置疑的。

(責(zé)任編輯:鄧浩)

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