低碳經(jīng)濟(jì)這一理念始于氣候變化和能源安全的考慮，是指經(jīng)濟(jì)體系只有很少或沒(méi)有溫室氣體排放到大氣層中。作為一種以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模式，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新，即那些有助于降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)的影響，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的碳中性的技術(shù)。技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展需要系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新能力的支持，然而系統(tǒng)中存在著的“技術(shù)—制度鎖定”現(xiàn)象會(huì)在一定程度上阻礙技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生與實(shí)現(xiàn)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)也會(huì)面臨這一問(wèn)題，因此需要從創(chuàng)新系統(tǒng)的視角探索有效防治“鎖定效應(yīng)”的途徑。  

    低碳技術(shù)創(chuàng)新面臨的“鎖定效應(yīng)”

    低碳技術(shù)主要指那些有助于降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)的影響，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的碳中性的技術(shù)。例如碳捕獲和儲(chǔ)存技術(shù)、節(jié)能減排技術(shù)和可再生能源技術(shù)以及某些現(xiàn)在未知的技術(shù)。低碳技術(shù)創(chuàng)新成功與否依賴于其發(fā)展的路徑。一種技術(shù)的市場(chǎng)份額不只取決于市場(chǎng)偏好和技術(shù)可能性，而且還依賴于報(bào)酬遞增和歷史小事件，兩者聯(lián)合作用可能導(dǎo)致次優(yōu)技術(shù)占主導(dǎo)地位，從而產(chǎn)生某種鎖定效應(yīng)。這也同樣適用于制度方面。由于現(xiàn)代技術(shù)系統(tǒng)深深嵌入在制度結(jié)構(gòu)之中，導(dǎo)致技術(shù)鎖定與制度鎖定的因素相互作用，加劇了技術(shù)鎖定。  

    技術(shù)鎖定和制度鎖定理論對(duì)于低碳技術(shù)創(chuàng)新研究有重要意義。有研究指出，工業(yè)經(jīng)濟(jì)處在碳鎖定的狀態(tài)，尤其是鎖定在碳密集的化石燃料能源系統(tǒng)，這是由技術(shù)和制度共同演進(jìn)的過(guò)程中路徑依賴的報(bào)酬遞增所引起的。碳鎖定是一種產(chǎn)生于工業(yè)國(guó)家歷史發(fā)展路徑的狀態(tài)，這種狀態(tài)也稱為“技術(shù)—制度復(fù)合體”(Tecno-Institutional Complex，簡(jiǎn)稱TIC)，它是由技術(shù)系統(tǒng)和管理其擴(kuò)散和應(yīng)用的公共與私營(yíng)機(jī)構(gòu)組成的。技術(shù)和制度相互聯(lián)系、互相依存地存在于系統(tǒng)之中，一旦穩(wěn)定的技術(shù)制度系統(tǒng)得以形成，就會(huì)要求保持穩(wěn)定并抵制變化的發(fā)生。因此，受益于長(zhǎng)期遞增報(bào)酬的以碳為基礎(chǔ)的能源系統(tǒng)可能會(huì)產(chǎn)生“鎖定效應(yīng)”，妨礙低碳、可再生能源等低碳技術(shù)的創(chuàng)新。同時(shí)，受益于現(xiàn)有制度的參與者將試圖維持該種制度，這就進(jìn)一步強(qiáng)化了現(xiàn)存技術(shù)系統(tǒng)的鎖定。目前工業(yè)化國(guó)家以碳為基礎(chǔ)的能源和運(yùn)輸系統(tǒng)形成了鎖定的技術(shù)—制度復(fù)合體，相應(yīng)地也是碳鎖定。  

    “碳鎖定”會(huì)阻礙發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)所需要的新技術(shù)研發(fā)及其普及。新技術(shù)對(duì)于穩(wěn)定溫室氣體濃度有著至關(guān)重要的作用，沒(méi)有新技術(shù)的支撐低碳經(jīng)濟(jì)難以實(shí)現(xiàn)。事實(shí)上，如果能盡早研發(fā)新技術(shù)并配合以相應(yīng)的措施，那么穩(wěn)定溫室氣體濃度的成本將大幅下降。比如將二氧化碳穩(wěn)定在500體積濃度，相比正常情況下的技術(shù)變化率，加快技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用可有效降低所花費(fèi)的成本。  

    然而以化石燃料為基礎(chǔ)的能源技術(shù)似乎已被證明是一種成本較低的解決方案，以應(yīng)對(duì)迅速工業(yè)化的大量能源需求。這種采用基于化石燃料的能源技術(shù)會(huì)產(chǎn)生積極反饋循環(huán)，從而形成對(duì)基于化石燃料的能源技術(shù)的持續(xù)再投資。伴隨我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和工業(yè)資本的不斷增加，能源需求大幅上升已出現(xiàn)了能源緊缺危機(jī)。能源得不到可靠保障會(huì)阻礙投資和工業(yè)化進(jìn)程，因此我們也面臨著原有的工業(yè)化政策帶來(lái)的與之俱增的能源壓力。這種正反饋過(guò)程會(huì)傾向于繼續(xù)應(yīng)用或投資于舊技術(shù)，最終可能形成碳鎖定。  

    低碳技術(shù)創(chuàng)新需要?jiǎng)?chuàng)新系統(tǒng)的支持

    碳鎖定及由此形成的障礙主要表現(xiàn)在以下方面：  

    第一，現(xiàn)有技術(shù)的支撐系統(tǒng)阻礙了低碳技術(shù)創(chuàng)新。即便存在可供選擇的更優(yōu)的替代技術(shù)，政府、金融機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商和現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施之間的正反饋系統(tǒng)仍支持和維護(hù)現(xiàn)有技術(shù)。能源系統(tǒng)和技術(shù)的相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的生命周期很長(zhǎng)，而新技術(shù)通常依賴不同的基礎(chǔ)設(shè)施和輔助技術(shù)的支撐。  

    第二，相比現(xiàn)有技術(shù)，低碳技術(shù)創(chuàng)新面臨更大的不確定性。低碳技術(shù)大多是比較新的技術(shù)，面臨較大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、未來(lái)績(jī)效存在很大的不確定性。諸如能源電力企業(yè)等低碳技術(shù)的潛在投資者和使用者的創(chuàng)新積極性會(huì)相應(yīng)降低。而現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期演變發(fā)展，逐漸成熟，風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)減少。  

    第三，低碳技術(shù)創(chuàng)新伴隨高昂的成本支出。低碳技術(shù)創(chuàng)新和使用通常會(huì)產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)，而化石燃料等技術(shù)的使用者卻不必為其造成的外部成本買單。低碳技術(shù)創(chuàng)新會(huì)伴隨大量成本支出，如先期開(kāi)發(fā)和能力建設(shè)成本，并且新技術(shù)的運(yùn)轉(zhuǎn)和維護(hù)也會(huì)產(chǎn)生高額費(fèi)用。這使得低碳技術(shù)在成本上缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。  

    我國(guó)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中煤炭占有較大比重，二氧化碳的排放強(qiáng)度也相應(yīng)較高。有研究表明，目前我國(guó)萬(wàn)元GDP能耗與世界先進(jìn)水平相比仍然較高，主要工業(yè)過(guò)程和產(chǎn)品能耗比國(guó)際領(lǐng)先水平平均約高30%。如果不開(kāi)展低碳技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展清潔、低碳的能源技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)，那么在我國(guó)以煤炭等化石燃料為主的能源結(jié)構(gòu)在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)不會(huì)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變的情況下，隨著工業(yè)化和城市化的推進(jìn)，能源需求和消費(fèi)將迅速上升，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展將遭遇重大瓶頸。中國(guó)現(xiàn)已成為世界第二大能源消耗國(guó)，國(guó)際社會(huì)要求中國(guó)承擔(dān)溫室氣體減排義務(wù)的壓力十分巨大。從目前形勢(shì)看，低碳技術(shù)將是未來(lái)全球競(jìng)爭(zhēng)中的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家很可能會(huì)利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，推行與碳有關(guān)的交易規(guī)則制約中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展。因此，大力發(fā)展我國(guó)的低碳技術(shù)創(chuàng)新是十分必要的。  

    技術(shù)創(chuàng)新需要系統(tǒng)對(duì)國(guó)家或區(qū)域創(chuàng)新能力的支持。以往研究表明，對(duì)單個(gè)技術(shù)及其發(fā)展方式最恰當(dāng)?shù)睦斫饩褪菍⑵渥鳛楦鼜V泛的技術(shù)和創(chuàng)新系統(tǒng)的組成部分。創(chuàng)新不只是從R＆D到新產(chǎn)品的單向、線性的流程，而是將技術(shù)可能與市場(chǎng)機(jī)會(huì)相匹配的過(guò)程，該過(guò)程還涉及多種類型的交互作用和學(xué)習(xí)類型。低碳技術(shù)創(chuàng)新需要?jiǎng)?chuàng)新系統(tǒng)的支持，這一創(chuàng)新系統(tǒng)涉及國(guó)家、區(qū)域、部門創(chuàng)新系統(tǒng)以及技術(shù)系統(tǒng)等諸多方面。  

    以創(chuàng)新系統(tǒng)有效化解“鎖定效應(yīng)”

    創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在：創(chuàng)造和傳播新知識(shí)；指引低碳技術(shù)探索的方向；提供人力、物力和財(cái)力等資源；促進(jìn)知識(shí)與信息的交流，創(chuàng)造外部經(jīng)濟(jì)；推動(dòng)低碳技術(shù)及產(chǎn)品市場(chǎng)的形成。在建設(shè)低碳創(chuàng)新系統(tǒng)的過(guò)程中有兩點(diǎn)需要注意：首先，創(chuàng)新過(guò)程中面臨著未來(lái)市場(chǎng)、技術(shù)潛能及政策與監(jiān)管環(huán)境的不確定，由于未來(lái)的不確定性以及知識(shí)與信息的不完備性，企業(yè)的學(xué)習(xí)過(guò)程對(duì)于創(chuàng)新過(guò)程有關(guān)鍵作用。只有全面考量和處理低碳創(chuàng)新系統(tǒng)的各個(gè)要素，才能有效推動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新。其次，低碳創(chuàng)新系統(tǒng)的制度因素對(duì)創(chuàng)新速度和方向的影響，既包括法規(guī)與合約等正式約束，也包括社會(huì)傳統(tǒng)等非正式約束。創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)需要將制度設(shè)計(jì)納入其中。  

    通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新可以降低不確定性，提供替代方案，提高相關(guān)問(wèn)題的解決速度并創(chuàng)造一系列正外部效應(yīng)。所以，技術(shù)創(chuàng)新有助于克服系統(tǒng)中存在的碳鎖定或解鎖出更加清潔高效的新技術(shù)，即技術(shù)創(chuàng)新一方面受鎖定效應(yīng)的制約，一方面又有助于鎖定效應(yīng)的解除。為了促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新，筆者提出如下對(duì)策。  

    一是建立整體的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。創(chuàng)新系統(tǒng)填補(bǔ)了知識(shí)與其內(nèi)在技術(shù)可能性之間的差距，并使這些技術(shù)可能性符合市場(chǎng)需求。低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型要求現(xiàn)存社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新，因此有必要設(shè)計(jì)一個(gè)迎合該需求的整體技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)必須包括所有影響其發(fā)展、擴(kuò)散和應(yīng)用的因素，主要分成三個(gè)方面：供應(yīng)方的技術(shù)水平和研發(fā)能力；需求方的市場(chǎng)吸收能力；制度框架(包括宏觀環(huán)境穩(wěn)定性、金融市場(chǎng)成熟性、風(fēng)險(xiǎn)資本可得性等)。與此相應(yīng)，促進(jìn)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新也需要這幾方面的共同作用。其中，供應(yīng)方面，技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新提升了向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的潛能，例如，實(shí)行技術(shù)升級(jí)，提高資源的利用效率；開(kāi)發(fā)新能源技術(shù)，用清潔能源替代化石燃料，以提供必需的低碳排放或無(wú)碳排放的能源服務(wù)。需求方面，擴(kuò)大市場(chǎng)對(duì)新技術(shù)的需求，提高新技術(shù)研發(fā)的動(dòng)機(jī)和投資。制度框架方面，建立整體的低碳創(chuàng)新政策體制，提高政策工具組合的連貫性和整體性，關(guān)注社會(huì)效益、環(huán)境效益與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展；設(shè)計(jì)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用制度手段將低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過(guò)程中產(chǎn)生的外部效益內(nèi)部化；采用學(xué)習(xí)機(jī)制，提高制度的適應(yīng)性。  

    二是適應(yīng)短期的條件約束：碳捕獲和儲(chǔ)存技術(shù)。碳收集和儲(chǔ)存技術(shù)(Carbon Capture and Sequestration  ，簡(jiǎn)稱CCS  )可以在現(xiàn)有技術(shù)—制度框架約束下運(yùn)作，也有利于促使當(dāng)前主導(dǎo)企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)的利益與低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)相一致，通過(guò)捕捉、儲(chǔ)存和管理使用化石燃料所排放的二氧化碳來(lái)緩解氣候變化危機(jī)。一般而言，碳捕獲主要是從火力發(fā)電廠等較為集中的碳源捕捉二氧化碳，碳儲(chǔ)存可將二氧化碳注入地下，或者變成碳酸礦物。碳捕獲和儲(chǔ)存技術(shù)保留了現(xiàn)有大部分能源基礎(chǔ)設(shè)施，如電網(wǎng)、生產(chǎn)和傳輸設(shè)備以及終端技術(shù)，其在碳鎖定的情況下是基本可行的�！案幻�、少氣、缺油”的資源條件決定了中國(guó)能源以煤為主，電力供應(yīng)主要來(lái)源于煤炭發(fā)電，短期內(nèi)從化石燃料轉(zhuǎn)變?yōu)樘娲�能源是不現(xiàn)實(shí)的。CCS技術(shù)兼顧了現(xiàn)實(shí)條件和各方需求，有利于形成廣泛利益聯(lián)盟，對(duì)于碳鎖定條件下的低碳技術(shù)創(chuàng)新有推動(dòng)作用。  

    三是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的路徑突破：戰(zhàn)略利基管理。戰(zhàn)略利基管理(Strategic Niche Management)是通過(guò)試驗(yàn)為新技術(shù)創(chuàng)建和管理受保護(hù)的空間(利基)的過(guò)程，在這個(gè)空間中新技術(shù)得以運(yùn)用和發(fā)展。戰(zhàn)略利基管理之所以在碳鎖定狀態(tài)下仍然可行，是由于利基市場(chǎng)的利潤(rùn)不能滿足主流市場(chǎng)大企業(yè)及其股東的要求，因此被認(rèn)為對(duì)現(xiàn)有“技術(shù)—制度復(fù)合體”的利益不構(gòu)成威脅，并可用于實(shí)現(xiàn)政府的某些社會(huì)管理需要，還可用于應(yīng)對(duì)各方要求針對(duì)氣候變化問(wèn)題采取行動(dòng)的政治壓力。這種策略的運(yùn)用可為低碳技術(shù)提供一個(gè)喘息的空間，至少使其部分地與主流市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)隔離開(kāi)來(lái)。低碳技術(shù)受益于學(xué)習(xí)效應(yīng)，從而為成本縮減、績(jī)效改進(jìn)與低碳技術(shù)價(jià)值的展示創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，長(zhǎng)此以往，低碳技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將日益凸顯。我國(guó)可通過(guò)戰(zhàn)略利基管理促進(jìn)太陽(yáng)能、風(fēng)電等清潔能源技術(shù)的創(chuàng)新。  

    技術(shù)創(chuàng)新是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉，只有運(yùn)用系統(tǒng)的思維謀求技術(shù)及其相關(guān)制度的創(chuàng)新，才能最終實(shí)現(xiàn)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)。理論上看，碳捕獲和儲(chǔ)存技術(shù)與戰(zhàn)略利基管理這兩種對(duì)策似乎可以在碳鎖定條件下，有效促進(jìn)我國(guó)向低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變；從實(shí)踐中看，一些國(guó)家也已取得了部分成效。其中，碳收集和儲(chǔ)存技術(shù)可以在現(xiàn)有技術(shù)—制度框架約束下運(yùn)作，也有利于促使當(dāng)前主導(dǎo)企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)的利益與低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)相一致。值得說(shuō)明的是，某種技術(shù)是否理想不是由其運(yùn)用的難易程度決定的，而且低碳經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)也絕不是單依靠某種技術(shù)或方法就可以的，它需要整體創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐，采用一整套混合的、連續(xù)的技術(shù)和制度工具，并依靠知識(shí)和信息反饋回路不斷學(xué)習(xí)和改進(jìn)。  

（責(zé)任編輯：年巍）