編者按：作為國家創(chuàng)新體系的人才孵化器和科技創(chuàng)新的生力軍，研究生教育承擔(dān)著高端人才供給和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的雙重使命，對實現(xiàn)國家戰(zhàn)略具有重大意義。研究生資助是研究生教育實施成本分擔(dān)機(jī)制和激烈全球人才競爭背景下，保障教育公平、吸引優(yōu)質(zhì)生源、提高人才培養(yǎng)質(zhì)量、服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要手段。上海交通大學(xué)“中美研究生資助比較研究”課題組通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國目前的資助體系更側(cè)重于保障教育公平，與美國研究生資助體系相比，對其作為服務(wù)國家科技創(chuàng)新和人才發(fā)展戰(zhàn)略的有效手段強(qiáng)調(diào)不夠，缺乏相應(yīng)的制度設(shè)計，課題組提出將研究生資助與國家科技創(chuàng)新和人才發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合的建議，具有一定的借鑒價值。
美國研究生資助體系的特點
課題組通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，美國研究生資助體系有以下特點：
一是導(dǎo)向明確，將資助與國家需要領(lǐng)域人才儲備相結(jié)合。
美國研究生資助的一個鮮明特征，就是把資助作為實施國家科技創(chuàng)新和人才發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段。一個突出的例子是美國從1988年開始實施“國家需要領(lǐng)域研究生資助”項目（GAANN），旨在通過吸引優(yōu)質(zhì)生源進(jìn)入到國家需要領(lǐng)域的博士生項目學(xué)習(xí)（包括生物學(xué)、化學(xué)、計算機(jī)及信息科學(xué)、工程、地理科學(xué)、數(shù)學(xué)和物理學(xué)等），培養(yǎng)這些領(lǐng)域科研和教學(xué)的后備隊伍，以保持美國在這些學(xué)科領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。值得關(guān)注的是，基于美國人口結(jié)構(gòu)和高校學(xué)生群體日趨多樣化的趨勢，以及傳統(tǒng)弱勢群體研究生占比的持續(xù)增長，GAANN項目將女性和少數(shù)族裔學(xué)生作為資助的重點對象，以期達(dá)到為這些領(lǐng)域培養(yǎng)背景多樣化高端人才的目的。受資助者可連續(xù)三年每年獲得3萬美元的津貼和研究資助。評估報告表明，該計劃的實施有效縮短了博士生畢業(yè)年限、提高了畢業(yè)率，提升了女性和少數(shù)族裔在這些領(lǐng)域攻讀博士學(xué)位的比例。
二是競爭性科研資助項目助力拔尖創(chuàng)新人才脫穎而出。
美國研究生資助特別值得關(guān)注的一個制度設(shè)計，是設(shè)立面向研究生的競爭性科研資助項目，以吸引大批優(yōu)質(zhì)生源、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，特別是國家戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域的未來領(lǐng)軍人物。美國聯(lián)邦政府、社會慈善機(jī)構(gòu)、專業(yè)學(xué)術(shù)團(tuán)體都設(shè)立有面向研究生（尤其是博士生）的競爭性科研項目資助，鼓勵研究生的創(chuàng)新研究設(shè)想，重視研究內(nèi)容的開拓性和方法的創(chuàng)新性。
這些科研資助也都非常重視向國家戰(zhàn)略發(fā)展的領(lǐng)域傾斜。比如國家科學(xué)基金會（NSF）的研究生獎學(xué)金項目（GRFP），資助科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)（統(tǒng)稱STEM）和STEM教育方向的研究課題。而國家科學(xué)基金會針對下一代研究人員的培訓(xùn)資助項目，支持的研究方向更加凸顯服務(wù)國家創(chuàng)新和人才戰(zhàn)略的作用，比如教育與研究綜合培訓(xùn)項目（IGERT）明確表示要支持新模式研究生教育，使獲獎?wù)吣軌蛟谌蚍秶鷥?nèi)進(jìn)行跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的研究。其子項目IGER主要支持下一代研究人員解決人類面臨的基本問題，例如：推進(jìn)大數(shù)據(jù)科學(xué)與工程技術(shù)的核心技術(shù)，用于分析具有挑戰(zhàn)性的計算網(wǎng)絡(luò)和電子數(shù)據(jù)的科學(xué)工程，研究和提高網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施等。
競爭性科研項目資助不僅能夠吸引優(yōu)秀生源進(jìn)入研究生階段學(xué)習(xí)，激發(fā)他們的創(chuàng)新設(shè)想，而且有助于培養(yǎng)他們的學(xué)術(shù)身份認(rèn)同感、全面提升其科研和職業(yè)能力，為學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。美國多年的實踐表明，面向研究生的競爭性科研項目資助，是拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的有效手段。以國家科學(xué)基金會研究生獎學(xué)金項目（GRFP）為例，自1952年設(shè)立以來，總計多達(dá)50萬名研究生提出申請，近5萬名獲得資助，其中有42位已成長為諾貝爾獎得主，大批成為各自領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物，比如美國能源部部長、Google公司創(chuàng)始人等。
三是社會力量多方參與，培養(yǎng)社會急需的多樣化人才。
除了各類國家基金，美國還有大量的社會慈善基金會和專業(yè)學(xué)術(shù)團(tuán)體，為研究生提供各種獎優(yōu)性資助，通常的做法是基金會與專業(yè)學(xué)術(shù)團(tuán)體合作，資助特定學(xué)科和研究方向或特定群體的研究生。比如美國國家GEM項目的博士工程獎學(xué)金項目旨在資助那些有志于攻讀工程領(lǐng)域博士學(xué)位項目的少數(shù)族裔學(xué)生。由比爾和梅琳達(dá)·蓋茨基金會支持的蓋茨千禧年學(xué)者（GMS）計劃，與多個專業(yè)學(xué)術(shù)團(tuán)體合作設(shè)立研究生獎學(xué)金，例如其中與美國人類學(xué)學(xué)會合作設(shè)立的研究生獎學(xué)金項目，明確要求資助對象必須是優(yōu)秀的非洲裔、印第安人/阿拉斯加原住民、亞洲太平洋島民裔和西班牙裔，且正就讀于數(shù)學(xué)、科學(xué)、工程、教育和圖書館科學(xué)專業(yè)的研究生。比爾和梅琳達(dá)·蓋茨基金會與美國教育研究學(xué)會（AERA）合作的MET研究生科研資助項目，旨在鼓勵研究生應(yīng)用“有效教學(xué)測量”縱貫數(shù)據(jù)（MET）開展研究。美國教育研究學(xué)會與國家科學(xué)基金會合作設(shè)立的博士論文資助項目，要求研究者要以重大教育問題為導(dǎo)向，使用聯(lián)邦政府或國際組織資助采集的大規(guī)模數(shù)據(jù)，對相關(guān)教育政策和實踐效果進(jìn)行研究，為教育改革提供依據(jù)。
四是將資助與人才培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)過程緊密結(jié)合。
美國的研究生資助（包括獎優(yōu)型和助學(xué)型）呈現(xiàn)出日趨立體化的混合資助模式，資助形式和力度因研究生的層次、類型、專業(yè)而異，既體現(xiàn)國家政策導(dǎo)向，又根據(jù)私人與公共收益的比率大小配比，同時結(jié)合研究生學(xué)術(shù)和職業(yè)能力培養(yǎng)，以滿足不同研究生群體的資助需求。比如，公共收益高的學(xué)術(shù)型博士生獲贈予型（獎助學(xué)金，學(xué)費(fèi)減免、雇主資助）和報酬型資助（助教、助研、助管等）的比例遠(yuǎn)高于其他研究生類別；個人收益高的專業(yè)型博士生的助學(xué)貸款比例遠(yuǎn)高于其他類別，獲得獎助學(xué)金比例僅次于學(xué)術(shù)型博士生，但很少獲得學(xué)費(fèi)減免。與專業(yè)能力培養(yǎng)相結(jié)合的報酬型資助形式也因?qū)W科而異，自然科學(xué)和工程領(lǐng)域助研比例很高，人文社科領(lǐng)域中助教則是重要資助形式。報酬型資助對不同領(lǐng)域人才所需的相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)技能培養(yǎng)起到了重要作用。
美國獎優(yōu)型研究生資助，除基于學(xué)業(yè)和科研成績的綜合性學(xué)業(yè)獎學(xué)金，還設(shè)立了大量與研究生科研和其他能力發(fā)展密切相關(guān)的專項獎學(xué)金，比如資助研究生的社會調(diào)查和服務(wù)、國際交流、參加學(xué)術(shù)會議和科研培訓(xùn)、領(lǐng)導(dǎo)力擴(kuò)展等。而前文提到的所有競爭性科研項目資助，都對獲得者參加學(xué)術(shù)活動、搭建學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)、分享科研成果、鍛煉科研項目規(guī)劃和管理技能，有明確的要求和相關(guān)支持。
美國經(jīng)驗對完善我國研究生資助體系的啟示
我國已經(jīng)建立了研究生資助體系，但現(xiàn)存體系除了存在資金來源不夠多元化、資助形式多樣化程度不高、管理規(guī)范化有待完善等問題，我們認(rèn)為以下兩個方面尤其需要關(guān)注：一是向國家需要和戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域傾斜的導(dǎo)向性不夠；二是獎優(yōu)型資助大多屬于事后獎勵，對優(yōu)秀生源吸引力不夠，而且仍是把研究生作為“學(xué)生”看待，與拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)結(jié)合不緊密。美國的競爭性科研資助，把研究生作為“發(fā)展中的研究者”，通過提供科研資助來支持研究生創(chuàng)新研究設(shè)想，達(dá)到激勵創(chuàng)新研究、充分發(fā)展研究潛力的目的。
因此，我們建議我國研究生資助在兼顧教育公平的同時，應(yīng)創(chuàng)造性地借鑒美國經(jīng)驗采取適合中國國情的措施，為國家科技創(chuàng)新和人才發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)，具體而言：
一是資助突出導(dǎo)向性，切實向以基礎(chǔ)研究為主的國家需要領(lǐng)域、向國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域傾斜，充分發(fā)揮研究生科技創(chuàng)新生力軍的作用，同時為這些領(lǐng)域儲備、培養(yǎng)充足的高端人才。
二是設(shè)立面向研究生（尤其是博士生）的競爭性科研資助項目，培養(yǎng)未來研究和技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)袖人才。競爭性科研資助項目的申請、評審程序以及管理辦法，與科研人員申請課題相似，但應(yīng)充分考慮研究生作為“發(fā)展中的研究者”的身份特征和現(xiàn)實需求，資助經(jīng)費(fèi)構(gòu)成以生活津貼為主，同時提供科研、學(xué)術(shù)交流、培訓(xùn)等經(jīng)費(fèi)和機(jī)會。
三是鼓勵社會力量多方參與研究生資助，尤其要鼓勵出資方與專業(yè)學(xué)術(shù)組織、高等院校合作，采取多種形式培養(yǎng)高規(guī)格多樣化人才。比如前文提到的美國GEM獎學(xué)金，獲獎博士生可獲得連續(xù)五年、每年至少1.6萬美元資助，GEM雇主成員單位為獲獎研究生提供在GEM成員大學(xué)學(xué)習(xí)的全額學(xué)雜費(fèi)和至少一個帶薪暑期實習(xí)，GEM成員大學(xué)提供五年生活津貼。
四是將研究生資助的方式和內(nèi)容與各類人才的培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)過程緊密結(jié)合，通過多種手段和途徑，促進(jìn)受助者知識、素質(zhì)、能力的發(fā)展。
五是國家層面和部分有財力的社會組織設(shè)立的獎優(yōu)型資助的金額要有足夠的吸引力，以吸引和培養(yǎng)具備科研創(chuàng)新潛力的拔尖人才。前文提到的美國國家科學(xué)基金會GRFP研究生獎學(xué)金，2015年獲獎?wù)攉@得連續(xù)三年、平均每年4.6萬美元資助。IGERT的資助力度更大，連續(xù)5年的資助可達(dá)到上百萬美元。
�。▌⒗^安、葉慧，作者單位：上海交通大學(xué)高等教育研究院，本課題得到上海歐美同學(xué)會資助）
