（中國(guó)人民大學(xué)，北京 100872）

　�。壅� 要］國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的激烈討論引發(fā)了對(duì)市場(chǎng)和政府干預(yù)的極大關(guān)注。中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的策源地，形成了系統(tǒng)的先行先試的產(chǎn)業(yè)政策體系。隨著中關(guān)村試點(diǎn)政策的全國(guó)推廣，對(duì)政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用進(jìn)行評(píng)估顯得尤為重要。財(cái)政投入是產(chǎn)業(yè)政策的重要表現(xiàn)形式，本文基于北京市中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū) 2004-2014年相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用 DEA模型，得到中關(guān)村開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)效率和政府投入效果，并在此基礎(chǔ)上通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)度模型對(duì)產(chǎn)業(yè)效率和政府投入之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行描述性分析，實(shí)證結(jié)果表明二者之間的關(guān)聯(lián)度并不顯著。本文試圖從產(chǎn)業(yè)政策的制定、執(zhí)行和其背后的政府行為動(dòng)機(jī)兩個(gè)維度對(duì)上述實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生的可能性原因進(jìn)行分析。最后通過(guò)完善產(chǎn)業(yè)治理體系、推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、完善產(chǎn)業(yè)鏈的全過(guò)程分析來(lái)明確政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的角色定位。

　　［關(guān)鍵詞］戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；發(fā)展效率；政府投入；中關(guān)村

　�。壑袌D分類號(hào)］ F276.44 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 1008-9314（ 2016） 06-0040-07

　�。凼崭迦掌冢� 2016-11-01

　　［基金項(xiàng)目］中國(guó)人民大學(xué)“統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)”專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持

　�。圩髡吆�(jiǎn)介］許光建，中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院常務(wù)副院長(zhǎng)、教授、博士研究生導(dǎo)師；吳巖，中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院公共財(cái)政與公共政策專業(yè)博士研究生。

　　2011 年 7月，北京市人民政府印發(fā)了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實(shí)施意見》， 2015年北京市十三五規(guī)劃建議中提出要構(gòu)建“高精尖”經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展電子信息、生物醫(yī)藥、航空航天、新能源、新材料和節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)綠色制造、智能制造發(fā)展。中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)在全國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮著重要的示范引領(lǐng)作用，先行先試“ 1+6 ” 系列新政策，本文以該示范區(qū)為例評(píng)估政府投入對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，從而明確政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中扮演的角色。

　　一、引言與文獻(xiàn)綜述

　　2012 年 7月，《“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中指出，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)和帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有戰(zhàn)略性、科技支撐性、產(chǎn)業(yè)替代性、不確定性、風(fēng)險(xiǎn)性、動(dòng)態(tài)性以及潛在的高收益性等特點(diǎn)，符合效益提升、資源節(jié)約、綠色環(huán)�？沙掷m(xù)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，預(yù)計(jì)未來(lái)能對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮主導(dǎo)作用。

　�。ㄒ唬┐罅Πl(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是適應(yīng)時(shí)代潮流之舉

　　2015 年 10月，《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》發(fā)布，“十三五”時(shí)期我國(guó)發(fā)展環(huán)境的基本特征，和平與發(fā)展的時(shí)代主題沒(méi)有變，世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球化、文化多樣化、社會(huì)信息化深入發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)在深度調(diào)整中曲折復(fù)蘇，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢(shì)待發(fā)。國(guó)際金融危機(jī)深層次影響在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期依然存在。各國(guó)期望通過(guò)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。

　　我國(guó)已進(jìn)入全面深化改革的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)階段，城市建設(shè)面臨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的壓力，人口及相關(guān)發(fā)展要素過(guò)度集聚而引起一系列社會(huì)管理和公共服務(wù)難題。而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育與發(fā)展有助于維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全、培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長(zhǎng)點(diǎn)、強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、突破城市發(fā)展的瓶頸制約。

　�。ǘ�）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與政府行為之間關(guān)系的研究

　　國(guó)內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展同政府行為之間關(guān)系的研究主要分為兩類：

　　一類是關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政府角色分析。一是致力于構(gòu)建政府推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策支撐體系：人才引進(jìn)、財(cái)政支持、政策性金融、科研體制改革、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系構(gòu)建等等。［ 1］［ 2］［ 3］二是關(guān)注產(chǎn)業(yè)政策對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，例如劉澄、顧強(qiáng)、董瑞青闡述了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策也有可能造成資源配置的低效率、社會(huì)福利的損失等消極影響，以及新興產(chǎn)業(yè)中企業(yè)創(chuàng)新不足，發(fā)展動(dòng)力減弱等現(xiàn)象。［ 4］韓超系統(tǒng)梳理分析各項(xiàng)扶持政策，通過(guò)利益主體博弈關(guān)系識(shí)別與政策作用鏈條模型構(gòu)建科學(xué)解釋“政策扶持悖論”的形成機(jī)理。［ 5］趙蘭、周亞利對(duì)產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出都要高于非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；但當(dāng)從投入產(chǎn)出效率角度來(lái)衡量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效時(shí)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效要低于非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；且戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新方面對(duì)政府補(bǔ)助的利用效率也低于非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。［ 6］此類研究概括性的定性分析較多，原則性和方向性較強(qiáng)，但是操作性較弱。

　　另一類是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策效果評(píng)估研究。例如，肖興志利用中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 260家上市公司 2007-2011年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)政府激勵(lì)偏好、企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)與企業(yè)創(chuàng)新之間的相關(guān)性進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)；［ 7］郭曉丹、何文韜、肖興志從企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新投入和獲得研發(fā)創(chuàng)新成果兩個(gè)方面探討了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的影響，實(shí)證結(jié)果顯示雖然政府補(bǔ)貼沒(méi)有引起企業(yè)增加研發(fā)支出，卻使得企業(yè)獲得了更多的專利。說(shuō)明政府補(bǔ)貼能夠通過(guò)促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)品研發(fā)，擴(kuò)大企業(yè)研發(fā)技術(shù)基礎(chǔ)，使企業(yè)獲得更多的專利和新技術(shù)；［ 8］韓超以海克曼（ Heckman）兩步選擇模型為基礎(chǔ)分析地方政府補(bǔ)貼選擇以及補(bǔ)貼實(shí)施機(jī)制，地方政府在鼓勵(lì)創(chuàng)新、就業(yè)的同時(shí)，具有顯著的“救助弱者”傾向，其補(bǔ)貼行為更傾向于向本地企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，行為方式更像一個(gè)地方法團(tuán)組織，具有鮮明的利益導(dǎo)向。［ 9］此類研究中實(shí)證分析較多，多關(guān)注產(chǎn)業(yè)政策的微觀運(yùn)作。

　　上述已有的研究分析表明，雖然政府有必要對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行政策扶持，但政策產(chǎn)出效果是復(fù)雜的，產(chǎn)業(yè)政策在執(zhí)行過(guò)程中牽涉因素眾多，并不能保證產(chǎn)業(yè)政策既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。政府作為公共事務(wù)的管理者和公共服務(wù)的提供者，對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育發(fā)展集中表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)政策的制定與執(zhí)行。廣義上的產(chǎn)業(yè)政策是指政府對(duì)產(chǎn)業(yè)實(shí)施干預(yù)的各種政策集合。既包括財(cái)政、稅收、金融等傳統(tǒng)的支持性政策工具，也包括技術(shù)路線圖等協(xié)調(diào)性政策手段以及具有供給共性技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)功能的科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。［ 10］政府投入是產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)鍵表現(xiàn)形式之一，突出反映了產(chǎn)業(yè)發(fā)展與政府行為之間的關(guān)系。由于中關(guān)村的發(fā)展在政府產(chǎn)業(yè)扶持方面比較有代表性，因此本文就以中關(guān)村為例，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展效率與政府投入效果之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，由此明確政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的角色扮演。研究路線如圖 1所示。

　　圖 1 研究路線（略）

　　二、中關(guān)村產(chǎn)業(yè)效率與政府投入關(guān)聯(lián)關(guān)系的實(shí)證分析

　　（一）指標(biāo)和數(shù)據(jù)選取

　　對(duì)于產(chǎn)業(yè)效率， Farrell提出其是反映多種投入或多種產(chǎn)出的效率，而且是從企業(yè)聚合得到的。［ 11］根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)以及數(shù)據(jù)的可獲得性，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)效率以中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)固定資產(chǎn)合計(jì)、流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)、期末從業(yè)人員和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額作為輸入指標(biāo)，以中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和專利授權(quán)個(gè)數(shù)作為輸出指標(biāo)。政府對(duì)于產(chǎn)業(yè)的投入主要包括土地和資本兩個(gè)方面。因此對(duì)于政府投入，以中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的規(guī)劃面積、固定資產(chǎn)投資和減免稅總額為輸入指標(biāo)，以中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的總收入和招商項(xiàng)目企業(yè)個(gè)數(shù)為輸出指標(biāo)。

　�。ǘ�）產(chǎn)業(yè)效率與政府投入之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的實(shí)證分析

　　1. 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（簡(jiǎn)稱 DEA， Data Envelopment Analysis）是以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)對(duì)同類多指標(biāo)投入、多指標(biāo)產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的相對(duì)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的一種方法，該方法不必確定輸入、輸出之間關(guān)系的顯性表達(dá)式，排除了很多主觀因素的影響，具有很強(qiáng)的客觀性。因此， DEA方法作為最典型的非參數(shù)方法被廣泛應(yīng)用于各類系統(tǒng)的效率評(píng)價(jià)，同時(shí)，大量研究發(fā)現(xiàn) DEA模型所評(píng)價(jià)的效率前沿具有相當(dāng)?shù)姆�(wěn)健性，且更適合于小樣本效率分析。［ 12］本文用到的是 DEA中的 C2R模型：設(shè)有 n個(gè) DMUi（ 1≤ i≤ n），每個(gè) DMUi有 t個(gè)輸入和 k個(gè)輸出，輸入、輸出向量分別為：

　　公式（略）

　　表 1 中關(guān)村園區(qū)產(chǎn)業(yè)效率輸入和輸出指標(biāo)（略）

　　表 2 中關(guān)村園區(qū)政府投入輸入和輸出指標(biāo)（略）

　　由于在各個(gè)系統(tǒng)中不同輸入和輸出數(shù)據(jù)指標(biāo)的作用和地位不同，所以在對(duì) DMUi實(shí)施衡量時(shí)，有必要對(duì)它的輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)進(jìn)行“整合”，即把它們看作只有一個(gè)總體輸入數(shù)據(jù)指標(biāo)和一個(gè)總體輸出數(shù)據(jù)指標(biāo)，因此需要對(duì)每個(gè)輸入指標(biāo)變量以及輸出指標(biāo)變量賦予適當(dāng)?shù)臋?quán)數(shù)：

　　公式（略）

　　定義第 i個(gè)決策單元 DMUi的效率評(píng)價(jià)指數(shù)為：

　　公式（略）

　　記 DMUi0（ 1≤ i0≤ n）的輸入、輸出為（ Xi0， Yi0），評(píng)價(jià) DMUi0的 DEA模型（ C2R） 為：

　　公式（略）

　　依據(jù)各表的輸入指標(biāo)數(shù)據(jù)以及輸出指標(biāo)數(shù)據(jù)，并運(yùn)用 DEAP2.1軟件工具進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，即可得到綜合效率（ crste）、技術(shù)效率（ vrste）和規(guī)模效率（ scale），其中 crste=vrste× scale，本文選取綜合效率，得到表 3。

　　表 3 產(chǎn)業(yè)效率與政府投入效果（略）

　　2. 通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)分析（ Grey Relational Analysis）探究中關(guān)村園區(qū)產(chǎn)業(yè)效率與政府投入之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。假設(shè)因素 X0， X1，…， Xn，反應(yīng)各因素變化特征的時(shí)間序列分別為： {X0（ k） }， {X1（ k） }，…， {Xn（ k） }， k=1， 2，…， q。

　　1. 將時(shí)間序列無(wú)量綱化處理（初值化變換）：

　　公式（略）

　　2. 求關(guān)聯(lián)系數(shù)

　　公式（略）

　　式中：ξ為分辨系數(shù)，取值范圍在［ 0， 1］，一般ξ =0.5。

　　3. 求關(guān)聯(lián)度

　　公式（略）

　　根據(jù)表 3的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用灰色建模軟件（Ⅳ），將計(jì)算所得的關(guān)聯(lián)系數(shù)如表 4。

　　表 4 關(guān)聯(lián)系數(shù)（略）

　　無(wú)量綱化采用“初值化變換”，分辨系數(shù)取 0.5。運(yùn)用灰色建模軟件（Ⅳ），將計(jì)算所得的灰色關(guān)聯(lián)度作為中關(guān)村園區(qū)產(chǎn)業(yè)效率與政府投入之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，模型計(jì)算所得結(jié)果為 0.576，表明兩者之間的關(guān)聯(lián)程度較小。

　　需要指出的是， DEA模型本身是一種“黑箱評(píng)價(jià)”，存在一定的局限性，忽略了中間過(guò)程的產(chǎn)業(yè)信息。北京市發(fā)展了八大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，中關(guān)村園區(qū)內(nèi)的不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況不同，本文并未對(duì)八大產(chǎn)業(yè)分別進(jìn)行分析，因此結(jié)論并未顯示不同產(chǎn)業(yè)之間的差異性，而且各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段各異，政府的投入效率受經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響也具有一定的動(dòng)態(tài)性。

　　（三）產(chǎn)業(yè)效率與政府投入關(guān)聯(lián)性低的可能性原因分析

　　我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有較強(qiáng)的政府主導(dǎo)型色彩，首先，政府層面形成總體規(guī)劃、各行業(yè)的專項(xiàng)規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線圖，政策覆蓋范圍涉及技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)培育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)際合作、產(chǎn)業(yè)投融資等各個(gè)方面，最后配以政府在資源投入等各方面的舉措。對(duì)于上述實(shí)證分析產(chǎn)生結(jié)果的可能性原因，本文試圖從產(chǎn)業(yè)政策制定執(zhí)行和其背后的政府行為動(dòng)機(jī)兩個(gè)維度進(jìn)行展開。

　　1. 產(chǎn)業(yè)政策制定、執(zhí)行效果不佳，政府投入產(chǎn)出效率較低。

　　各地區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃大而全，存在趨同性。在中央政府的政策倡導(dǎo)下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為各地?zé)嶂园l(fā)展的產(chǎn)業(yè)，但是地方政府借鑒國(guó)外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)存在一定的盲目性，照搬中央的政策文件，缺乏創(chuàng)新精神，忽視與當(dāng)?shù)匚幕�、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的融合，地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互補(bǔ)性不足，無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)氐钠鹾鲜桨l(fā)展，導(dǎo)致各地戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑大致相同，進(jìn)一步造成各地區(qū)以及區(qū)域內(nèi)各產(chǎn)業(yè)園在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)一定程度的重復(fù)建設(shè)和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，部分產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)�，F(xiàn)象比較嚴(yán)重。

　　產(chǎn)業(yè)政策針對(duì)性不足。目前國(guó)內(nèi)很多省市各類專項(xiàng)資金是針對(duì)全產(chǎn)業(yè)的，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不確定性以及風(fēng)險(xiǎn)性較高，因此全產(chǎn)業(yè)政策雖然便于管理執(zhí)行，但是針對(duì)性的缺失易導(dǎo)致政策效果大打折扣。

　　政策配合和集成度不高。財(cái)政科技投入主要來(lái)源于中央、省市和區(qū)縣政府的財(cái)政預(yù)算內(nèi)資金，但是各專項(xiàng)資金之間缺乏明確的界定和配合，導(dǎo)致政策對(duì)較大規(guī)模企業(yè)的過(guò)度傾斜。同時(shí)，在投資管理環(huán)節(jié)，還缺乏相應(yīng)的配套細(xì)則，存在和國(guó)有資產(chǎn)管理政策的爭(zhēng)議和矛盾。

　　參與主體的利益多元化。從國(guó)家目標(biāo)來(lái)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展立足于全面深化改革的時(shí)代背景，追求公共利益最大化，關(guān)注高端技術(shù)的戰(zhàn)略化定位；而從企業(yè)目標(biāo)來(lái)看，為了追求利潤(rùn)最大化，短期內(nèi)更趨向于低端技術(shù)的市場(chǎng)化。當(dāng)政府目標(biāo)與其他產(chǎn)業(yè)主體的目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，如何權(quán)衡多元化的主體利益會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)際效果。

　　政策工具選擇失當(dāng)，投入方式、方向有待進(jìn)一步優(yōu)化。資金作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要生產(chǎn)要素，財(cái)政投入的方式會(huì)影響資金使用效率，否則不但造成資源浪費(fèi)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制也會(huì)扭曲。財(cái)政直接投入相較于稅收優(yōu)惠等方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)效果相對(duì)較弱；政府投入更多體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)的事后扶持或后端扶持，事前支持的政策總體不足；相對(duì)于應(yīng)用型研究，基礎(chǔ)研究的投入比例相對(duì)較小，對(duì)小型創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的支持力度相對(duì)不足。

　　存在一定的政策洼地效應(yīng)。中關(guān)村產(chǎn)業(yè)園區(qū)實(shí)施先行先試的政策支持體系，部分產(chǎn)業(yè)對(duì)政府政策依賴現(xiàn)象嚴(yán)重，市場(chǎng)在資源配置領(lǐng)域的決定性作用并未得到充分發(fā)揮。如果產(chǎn)業(yè)政策支持過(guò)度，不僅大量消耗國(guó)家的財(cái)政資源，而且會(huì)強(qiáng)化該產(chǎn)業(yè)對(duì)政策的依賴性，使其喪失活力和競(jìng)爭(zhēng)能力。［ 13］企業(yè)的自主發(fā)展能力也會(huì)受到限制，由此造成惡性循環(huán)，政府的投入無(wú)法有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

　　政策執(zhí)行過(guò)程中的尋租現(xiàn)象凸顯。項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)、評(píng)估、篩選、支持、跟蹤、監(jiān)督等環(huán)節(jié)和流程較多，參與項(xiàng)目論證的單位較多，統(tǒng)籌機(jī)制建立后，客觀上項(xiàng)目決策權(quán)、評(píng)估權(quán)和監(jiān)督權(quán)相對(duì)上移，如何加強(qiáng)各單位管理制度與統(tǒng)籌資金管理制度的對(duì)接，成為突出的問(wèn)題。在此過(guò)程中，為了謀取企業(yè)利潤(rùn)或一己私利，尋租、設(shè)租等政府失靈現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，腐敗易降低資源配置效率，損害政府公信力，同時(shí)也會(huì)抑制創(chuàng)新活力。特別是對(duì)于支持核心技術(shù)開發(fā)和基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)支出，在缺乏有效監(jiān)督的情況下，財(cái)政資金損失浪費(fèi)嚴(yán)重，很難形成創(chuàng)新性的科技成果。

　　2. 政府行為動(dòng)機(jī)的復(fù)雜性影響產(chǎn)業(yè)政策的選擇和執(zhí)行。

　　政府職能轉(zhuǎn)變不到位。 1994年分稅制財(cái)政體制改革之后，財(cái)權(quán)上移、事權(quán)下移造成一定程度上的垂直財(cái)政不平衡，以 GDP作為政績(jī)考核機(jī)制的重點(diǎn)，形成地方政府行為的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和政治激勵(lì)。由此導(dǎo)致財(cái)政支出結(jié)構(gòu)發(fā)生一定程度的扭曲，政府傾向于投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，熱衷于招商引資來(lái)拉動(dòng) GDP、提高地方的財(cái)政收入水平，追求在任期內(nèi)的較短時(shí)間里實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的較快增長(zhǎng)。而對(duì)基本公共服務(wù)保障不到位，對(duì)教育、科技、社保等收效緩慢、政績(jī)不易衡量的領(lǐng)域，公共服務(wù)型的政府職能轉(zhuǎn)變還不到位，缺乏良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和環(huán)境。

　　產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑有待優(yōu)化。很多地區(qū)地方政府一哄而上發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，欲通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、概念宣傳、全方位布局等措施實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)速成式發(fā)展，試圖單純通過(guò)項(xiàng)目和投資來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。雖然短期內(nèi)能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和較好的政績(jī)，實(shí)質(zhì)上是延續(xù)粗放型的增長(zhǎng)路徑，資源利用效率不高，存在較大的產(chǎn)業(yè)發(fā)展隱患。而且在教育科技較為薄弱的情況下，無(wú)法為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供人才和技術(shù)，自主創(chuàng)新能力增長(zhǎng)乏力。

　　三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政府角色分析

　　在全面深化改革的背景下，如何實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的各個(gè)領(lǐng)域都要思考的重要議題，本文從頂層設(shè)計(jì)和產(chǎn)業(yè)鏈過(guò)程分析來(lái)探究如何更好地發(fā)揮政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用。

　�。ㄒ唬┩晟茟�(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)

　　1. 推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理體系，明確政府和市場(chǎng)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的角色定位。

　　配合供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革穩(wěn)步推進(jìn)。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主線，去產(chǎn)能的“減法”運(yùn)作把資源要素從產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)企業(yè)中釋放出來(lái)，為新興產(chǎn)業(yè)輸送更多勞動(dòng)力、資本和技術(shù)。［ 14］實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，此“加法”運(yùn)作有助于形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

　　把握好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，推動(dòng)政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用。實(shí)施《中國(guó)制造二〇二五》，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的政策引導(dǎo)作用，改善產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境，實(shí)踐科教興國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)公共服務(wù)建設(shè)，維護(hù)統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)秩序，構(gòu)建完善的創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，培育支持社會(huì)組織的發(fā)展，例如企業(yè)協(xié)會(huì)、中介組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)治理主體的多元化。

　　2. 根據(jù)各地特點(diǎn)因地制宜地發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

　　各個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等發(fā)展情況不同，對(duì)于如何發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并沒(méi)有固定和統(tǒng)一的答案。在發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略下，借助政府在信息和協(xié)調(diào)方面的幫助建立起來(lái)的企業(yè)具有自生能力，從而有限的小額補(bǔ)貼就足以對(duì)相應(yīng)的外部性做出補(bǔ)償。相反，在違背比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略下建立起來(lái)的優(yōu)先部門的企業(yè)缺乏自生能力，它們的生存依靠于大量的、持續(xù)的政府政策支持和補(bǔ)貼。［ 15］因此，針對(duì)各地自身的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展環(huán)境，地方政府應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)掌握技術(shù)的核心程度有選擇地確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定本地的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和潛力產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新“互聯(lián)網(wǎng) +”等新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)和運(yùn)作模式，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展的耦合式發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈向高端延展。

　　3. 統(tǒng)籌考慮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，實(shí)現(xiàn)政策之間的協(xié)調(diào)與配合。

　　針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段、不同領(lǐng)域以及不同的行業(yè)特性，政府應(yīng)明確自身的職能定位以及參與支持的重點(diǎn)方向和領(lǐng)域，創(chuàng)新規(guī)劃理念，從而采用不同的政策工具。統(tǒng)籌多元化的政策目標(biāo)，促進(jìn)不同領(lǐng)域政策的協(xié)調(diào)。就北京市而言，亟須處理好吸引優(yōu)秀人才留京與首都人口控制壓力的關(guān)系，提高自主創(chuàng)新能力離不開優(yōu)秀人才的引入，但為吸引人才提供的優(yōu)惠政策將加劇北京的人口壓力。全面考慮產(chǎn)業(yè)發(fā)展中可能遇到的難題，例如隨著新能源汽車的應(yīng)用推廣，如何處理電池回收的問(wèn)題，在發(fā)展產(chǎn)業(yè)的同時(shí)構(gòu)建資源節(jié)約型和環(huán)境友好型城市。

　　探索建立各方主體的利益共享機(jī)制，在政產(chǎn)學(xué)研合作體系中，擴(kuò)大高校和科研院所自主權(quán)，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例；在區(qū)域聯(lián)合發(fā)展體系中，協(xié)調(diào)央企與地方、市企與區(qū)縣的關(guān)系，完善財(cái)稅管理體制，健全利益平衡機(jī)制，促進(jìn)多主體積極性的充分發(fā)揮，從而達(dá)到聯(lián)動(dòng)發(fā)展、合作共贏的局面。

　　4. 尋求更有效的資金投入方式，調(diào)整優(yōu)化政府投入結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化政策評(píng)估。

　　支出方式應(yīng)改革為事后獎(jiǎng)勵(lì)為主。由于事前獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)于大企業(yè)來(lái)說(shuō)往往會(huì)發(fā)生擠出效應(yīng)，因此事前獎(jiǎng)勵(lì)的對(duì)象應(yīng)當(dāng)以中小企業(yè)為主。有一定商業(yè)和應(yīng)用前景的研發(fā)項(xiàng)目，應(yīng)更多地發(fā)揮地方政府的激勵(lì)職能，使用稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、產(chǎn)業(yè)規(guī)制、政府采購(gòu)等多種方式激發(fā)企業(yè)的科技創(chuàng)新活力。［ 16］

　　完善產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估和退出機(jī)制。在對(duì)既有項(xiàng)目進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，還需要定期對(duì)政策實(shí)施評(píng)估和考核，注重考核投入產(chǎn)出效率。另外，明確產(chǎn)業(yè)政策的保質(zhì)期，及時(shí)調(diào)整和終結(jié)未能有效解決產(chǎn)業(yè)難題和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)目標(biāo)的相關(guān)政策，建立健全相關(guān)的政策退出機(jī)制。

　　5. 注意防止政策洼地效應(yīng)的出現(xiàn)。

　　財(cái)政政策的運(yùn)用既存在高效率的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也存在過(guò)度發(fā)揮的可能性。地方政府不能一味追求短期內(nèi)擴(kuò)大產(chǎn)能，對(duì)產(chǎn)業(yè)的過(guò)多干預(yù)會(huì)形成政策依賴，影響其發(fā)展路徑，不利于發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。當(dāng)新興產(chǎn)業(yè)逐漸發(fā)展成熟，政府應(yīng)及時(shí)縮小政策的影響范圍直至政策終結(jié)。另外需夯實(shí)企業(yè)的主體地位，避免企業(yè)對(duì)政府投入產(chǎn)生依賴，注重培養(yǎng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

　　（二）構(gòu)建全過(guò)程的產(chǎn)業(yè)鏈政策支持體系

　　在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)鏈上的各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)展重點(diǎn)不同，因此對(duì)政府角色的分析需要區(qū)別對(duì)待。

　　1. 對(duì)于基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)的開發(fā)，風(fēng)險(xiǎn)較高，不確定性較大，外部性明顯。政府應(yīng)加強(qiáng)制度建設(shè)，對(duì)該新興技術(shù)的市場(chǎng)需求和戰(zhàn)略性進(jìn)行前景預(yù)測(cè)，有效引導(dǎo)資源配置；實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)有針對(duì)性地加強(qiáng)專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)；增加公共研發(fā)投入，支持新興技術(shù)和產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化研究和制定工作，加快自主創(chuàng)新能力建設(shè)，培育原始創(chuàng)新載體，促進(jìn)企業(yè)逐漸成為技術(shù)研究開發(fā)投入的主體；加強(qiáng)高校、科研院所和企業(yè)之間的多元化研發(fā)聯(lián)合，但需要注意的是技術(shù)供給與需求之間存在著不完全信息的市場(chǎng)缺陷，需要政府發(fā)揮作用在技術(shù)與產(chǎn)業(yè)之間牽線搭橋，建立完善的信息流通機(jī)制和制度保障機(jī)制；［ 17］大力弘揚(yáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，建立創(chuàng)業(yè)服務(wù)的政策支持體系，搭建一個(gè)“筑巢引鳳”的創(chuàng)新平臺(tái)，培育科技中介組織的發(fā)展。

　　2. 生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)研究開發(fā)結(jié)果的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化。支持企業(yè)聯(lián)合高校、科研院所承擔(dān)國(guó)家科技開發(fā)項(xiàng)目，健全利益共享機(jī)制，集聚創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)運(yùn)作模式多元化，例如高校和研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽署合作協(xié)議，從而能夠分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)共贏；企業(yè)內(nèi)部自設(shè)研發(fā)部門，產(chǎn)學(xué)研內(nèi)部化運(yùn)作，形成各主體參與下的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)治理；借助政策性金融工具，撬動(dòng)研發(fā)成果從實(shí)驗(yàn)室走向商品化，探索實(shí)施產(chǎn)業(yè)試點(diǎn)，在技術(shù)與產(chǎn)業(yè)之間建立一個(gè)非營(yíng)利性的中試產(chǎn)業(yè)實(shí)驗(yàn)室，從而檢驗(yàn)產(chǎn)品的市場(chǎng)認(rèn)可度。完善產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系，通過(guò)建立良好的管理體制、完備共享的配套服務(wù)設(shè)施和服務(wù)支撐體系，培育壯大具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心競(jìng)爭(zhēng)力、具有較強(qiáng)帶動(dòng)力和輻射力的龍頭企業(yè)及優(yōu)勢(shì)特色企業(yè)，使新興中小企業(yè)聚集起來(lái)，形成產(chǎn)業(yè)聚集優(yōu)勢(shì)。

　　3. 銷售服務(wù)環(huán)節(jié)。由于新產(chǎn)品市場(chǎng)知名度低、不確定性大，市場(chǎng)需求非常有限，政府可通過(guò)政府采購(gòu)、項(xiàng)目支持、示范應(yīng)用、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確立、擴(kuò)大宣傳等政策提高技術(shù)的市場(chǎng)認(rèn)可度，影響市場(chǎng)預(yù)期、創(chuàng)造市場(chǎng)需求，政府補(bǔ)貼應(yīng)側(cè)重于需求端，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展前期引導(dǎo)消費(fèi)者關(guān)注這一產(chǎn)業(yè)。完善相關(guān)的法律法規(guī)，通過(guò)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、實(shí)施反壟斷法等對(duì)市場(chǎng)行為進(jìn)行規(guī)范，維護(hù)市場(chǎng)秩序，規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展參與主體的權(quán)利與義務(wù)，建立完善的信息交流平臺(tái)和健全的信息發(fā)布機(jī)制。另外，積極探索實(shí)踐公私合作制（ PPP模式），創(chuàng)新商業(yè)化運(yùn)營(yíng)模式，發(fā)揮民營(yíng)企業(yè)在公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的重要作用。

　　4. 終端消費(fèi)環(huán)節(jié)，這是檢驗(yàn)技術(shù)市場(chǎng)采納度的最終環(huán)節(jié)，并對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈初始環(huán)節(jié)的研發(fā)進(jìn)行反饋，促進(jìn)技術(shù)更新符合市場(chǎng)的消費(fèi)需求。此環(huán)節(jié)政府的角色在于維護(hù)市場(chǎng)秩序，注意產(chǎn)業(yè)鏈上下游的協(xié)同創(chuàng)新，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)，探索形成健全的產(chǎn)業(yè)鏈利益共享機(jī)制。

　　因此，本文運(yùn)用 DEA和灰色關(guān)聯(lián)度模型得出中關(guān)村開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)效率和政府投入之間的關(guān)聯(lián)度并不顯著，但不意味要否定產(chǎn)業(yè)政策，政策的制定執(zhí)行梗阻有可能對(duì)此提供一種解釋。產(chǎn)業(yè)政策的效果如何，受制于各方面的環(huán)境體制機(jī)制約束，關(guān)鍵在于如何正確把握市場(chǎng)和政府在資源配置中的地位和作用，在實(shí)踐中探索實(shí)施差異化的產(chǎn)業(yè)政策。

　�。蹍⒖嘉墨I(xiàn)］

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　　［ 7］肖興志，王伊攀，李姝 .政府激勵(lì)、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)與企業(yè)創(chuàng)新［ J］ .財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究， 2013（ 12）： 26-33.

　�。� 8］郭曉丹，何文韜，肖興志 .戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政府補(bǔ)貼、額外行為與研發(fā)活動(dòng)變動(dòng)［ J］ .宏觀經(jīng)濟(jì)研究， 2011（ 11）： 63-69.

　�。� 9］韓超 .戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策依賴性探析——來(lái)自地方政府補(bǔ)貼視角的實(shí)證檢驗(yàn)［ J］ .經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理， 2014（ 11）： 57-71.

　　［ 10］賀俊，呂鐵 .戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：從政策概念到理論問(wèn)題［ J］ .財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)， 2012（ 5）： 106-113.

　　［ 11］ M. J. Farrell.“ The Measurement of Productive Efficiency” Journal of The Royal Statistical Society， 1957， 120（ 3） .

　�。� 12］王堅(jiān)強(qiáng)，陽(yáng)建軍 .基于 DEA模型的企業(yè)投資效率評(píng)價(jià)［ J］ .科研管理， 2010， 31（ 4）： 73-80.

　�。� 13］劉洪民，楊艷東 .戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征及其政策動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制的構(gòu)建［ J］ .科學(xué)與管理， 2014（ 6）： 66-70.

　　［ 14］辜勝阻 .打贏供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這場(chǎng)硬仗［ N］ .新華每日電訊， 2016-03-12 .

　　［ 15］林毅夫 .經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型［ M］ .北京大學(xué)出版社， 2008.

　�。� 16］周彬，鄔娟 .財(cái)政分權(quán)視角下的地方政府科技投入［ J］ .中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)， 2015（ 4）： 66-74.