核心觀點(diǎn)
制度復(fù)制推廣是制度的適用性再創(chuàng)新。制度復(fù)制推廣不是簡(jiǎn)單的異地移植與套用，而是其他區(qū)域在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新溢出效應(yīng)和誘致性變革效應(yīng)影響下，根據(jù)當(dāng)?shù)氐闹贫热笨诤同F(xiàn)實(shí)約束，主動(dòng)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整的再創(chuàng)新過程。以制度創(chuàng)新的復(fù)制推廣牽動(dòng)全面深化改革，是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略意圖的重要途徑
中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立一年多來，圍繞外商投資負(fù)面清單管理、貿(mào)易便利化、金融服務(wù)業(yè)開放、完善政府監(jiān)管制度等，在體制機(jī)制上進(jìn)行了積極探索和創(chuàng)新，形成了一批可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)做法。12月12日召開的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議就推廣上海自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了部署。在廣東、天津、福建特定區(qū)域再設(shè)三個(gè)自由貿(mào)易園區(qū)，以上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)內(nèi)容為主體，結(jié)合地方特點(diǎn)，充實(shí)新的試點(diǎn)內(nèi)容。
把握好重點(diǎn)制度創(chuàng)新維度
——以開放促改革，推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化制度創(chuàng)新維度。第一類是轉(zhuǎn)變政府職能，推進(jìn)政府管理由注重事前審批轉(zhuǎn)為事中事后備案制監(jiān)管，具體包括全社會(huì)信用體系、企業(yè)年度報(bào)告公示和異常名錄制度、監(jiān)管信息共享制度、綜合執(zhí)法制度、社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督（包括第三方采信）制度。第二類是與高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際投資治理體系相銜接的“負(fù)面清單”管理模式。第三類是工商行政管理及商事登記制度改革。實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制，對(duì)非前置許可事項(xiàng)實(shí)行“先照后證”，企業(yè)工商年檢改為報(bào)告公示。建立一口受理、綜合審核、高效運(yùn)作的現(xiàn)代商事登記制度。
——培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合，以企業(yè)為重要主體，投資、貿(mào)易便利化及金融深化開放的制度創(chuàng)新維度。第一類是投資領(lǐng)域開放監(jiān)管制度。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)、社會(huì)服務(wù)和制造業(yè)等領(lǐng)域擴(kuò)大開放，暫停、取消或者放寬投資者資質(zhì)要求、外資股比限制、經(jīng)營(yíng)范圍限制等準(zhǔn)入特別管理措施。配合實(shí)行外商投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式。第二類是貿(mào)易便利化監(jiān)管制度。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)按照“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)流轉(zhuǎn)自由”的原則，建立與國(guó)際貿(mào)易等業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應(yīng)的監(jiān)管模式。第三類是金融深化開放監(jiān)管制度。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，穩(wěn)步進(jìn)行人民幣資本項(xiàng)目可兌換、金融市場(chǎng)利率市場(chǎng)化、人民幣跨境使用和外匯管理改革等方面的先行先試。
——以法制為保障，構(gòu)建國(guó)際化、市場(chǎng)化、法治化營(yíng)商環(huán)境制度創(chuàng)新維度。第一類是地方立法，建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的試驗(yàn)區(qū)法律制度。為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)提供公開透明、公平正義的法治環(huán)境。第二類是國(guó)際接軌，建立國(guó)際投資貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制。公平且有約束力的爭(zhēng)端解決機(jī)制是全球高標(biāo)準(zhǔn)投資-貿(mào)易治理體系的重要構(gòu)件，在國(guó)際雙邊、多邊投資協(xié)定談判領(lǐng)域和國(guó)際營(yíng)商環(huán)境建設(shè)方向具有重要的復(fù)制推廣價(jià)值。
針對(duì)制度類型設(shè)計(jì)變革路徑
制度的復(fù)制推廣要具備兩個(gè)基本前提，即可復(fù)制性和適用性。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的試驗(yàn)要解決制度的可復(fù)制性；而推廣適用性則取決于多種因素，包括復(fù)制的范圍、復(fù)制地區(qū)的發(fā)展性質(zhì)和區(qū)域功能定位、復(fù)制地區(qū)的制度缺口及其他約束條件等。這就需要對(duì)可復(fù)制可推廣的制度進(jìn)行分類，并設(shè)計(jì)相應(yīng)的制度變革路徑。
一是具有廣泛治理意義的“制度紅利”類型。包括工商行政管理及商事登記制度、行政備案制、事中事后監(jiān)管體系以及法制建設(shè)等構(gòu)成的制度模塊。此類制度紅利的邊際效應(yīng)是遞增的，可以在更大范圍內(nèi)嵌入國(guó)家治理體系，通過誘致性制度變遷推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。其路徑應(yīng)是“制度一體化”，最大限度釋放制度紅利。操作節(jié)點(diǎn)是增強(qiáng)行政管理透明度、法治化和服務(wù)性，減少政府對(duì)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過度干預(yù)，加強(qiáng)公共管理職能。
二是具有創(chuàng)造新的收入流效應(yīng)的“制度紅利”類型。包括促進(jìn)投資開放和貿(mào)易便利化監(jiān)管、金融深化開放監(jiān)管措施等構(gòu)成的制度模塊。此類制度紅利主要是適應(yīng)開放型經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代市場(chǎng)體系發(fā)展需要，培育功能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率和競(jìng)爭(zhēng)力。這類制度模塊復(fù)制推廣的路徑是“區(qū)域一體化”，即在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、基本公共服務(wù)、城市規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)業(yè)布局、國(guó)際化發(fā)展等要素一體化的區(qū)域范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)復(fù)制推廣。另一方面，服務(wù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值活動(dòng)所形成的價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)也是區(qū)域一體化的基礎(chǔ)要素。
三是具有資產(chǎn)專用性效應(yīng)的“制度紅利”類型�！爸贫燃t利”資產(chǎn)專用性指某些制度只能適用于一些特定領(lǐng)域或用途，在一定時(shí)期中不具有普適性，主要包括“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單”管理模式和一部分不適宜即時(shí)推廣的金融深化開放監(jiān)管制度等。此類制度紅利的釋放與我國(guó)自由貿(mào)易園（港）區(qū)布局、國(guó)際貿(mào)易投資協(xié)定談判進(jìn)程以及金融改革進(jìn)程相聯(lián)系。
制度復(fù)制推廣應(yīng)避免“碎片化”
充分發(fā)揮復(fù)制推廣制度的公共產(chǎn)品效應(yīng)。制度基本屬于公共產(chǎn)品，具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，一項(xiàng)成功的制度創(chuàng)新安排可以被廣泛地復(fù)制推廣。要真正領(lǐng)會(huì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新導(dǎo)向特征，鼓勵(lì)各個(gè)地區(qū)根據(jù)適用性原則主動(dòng)復(fù)制實(shí)施相關(guān)制度模塊，推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。
避免制度復(fù)制、推廣“碎片化”。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新一般要經(jīng)過試點(diǎn)以控制風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)運(yùn)營(yíng)測(cè)試并通過評(píng)估后，試驗(yàn)階段的點(diǎn)狀分布到了復(fù)制推廣環(huán)節(jié)就要組成制度模塊，而不能就事論事地碎片化復(fù)制。如負(fù)面清單的復(fù)制推廣就不單是外商準(zhǔn)入這一片斷，而應(yīng)是整套管理模式的復(fù)制推廣。
制度復(fù)制推廣是制度的適用性再創(chuàng)新。制度復(fù)制推廣不是簡(jiǎn)單的異地移植與套用，而是其他區(qū)域在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新溢出效應(yīng)和誘致性變革效應(yīng)影響下，根據(jù)當(dāng)?shù)氐闹贫热笨诤同F(xiàn)實(shí)約束，主動(dòng)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整的再創(chuàng)新過程。以制度創(chuàng)新的復(fù)制推廣牽動(dòng)全面深化改革，是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略意圖的重要途徑。
�。ㄗ髡邽樯虾Ｘ�(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)經(jīng)研究所所長(zhǎng)、自由貿(mào)易區(qū)研究院院長(zhǎng)）
